DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S : http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 14244 17 de diciembre, 2014 DFOE-IFR-0783 Ingeniero Jorge Mora Gutiérrez Secretario Técnico a.i. CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES (CNC) Estimado señor: Asunto: Aprobación parcial del presupuesto inicial del período 2015 del Consejo Nacional de Concesiones (CNC) Con el propósito de que lo haga de conocimiento de los señores miembros del Consejo Nacional de Concesiones, y se emitan las instrucciones a las instancias que resulten pertinentes, se le comunica la aprobación parcial del presupuesto inicial de esa entidad por la suma de ?9.457.292,3 miles. Sobre el particular le indicamos lo siguiente: 1. CONSIDERACIONES GENERALES 1.1. ORIGEN DEL ESTUDIO Y ALCANCE El estudio se originó en las atribuciones conferidas a la Contraloría General de la República en los artículos 184 de la Constitución Política de la República de Costa Rica, 18 de su Ley Orgánica No. 7428 y otras leyes conexas. Para el análisis respectivo, se han tenido a la vista los siguientes documentos: el presupuesto inicial y el plan anual, que fueron aprobados por el Consejo, según consta en el acta de la sesión No. 30-2014 celebrada el 25 de setiembre de 2014, y que fueran remitidos mediante el oficio No. DST-OF-0855-2014 del 29 de setiembre de 2014. El estudio se realizó de acuerdo con la normativa jurídica aplicable según las circunstancias, la normativa técnica que rige la materia y la emitida por la Contraloría General de la República, según su competencia. El cumplimiento del bloque de legalidad en relación con la etapa de formulación y aprobación interna es http://www.cgr.go.cr/ DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIV ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S : http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 11045 16 de octubre de 2014 DFOE-IFR-0657 Licenciado Jorge Mora Gutiérrez Secretario Técnico a.i. CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES (CNC) Estimado señor: Asunto: Aprobación del presupuesto extraordinario N.° 2-2014 del Consejo Nacional de Concesiones (CNC). Con el propósito de que lo haga de conocimiento de los señores miembros de la Junta Directiva del Consejo Nacional de Concesiones y se emitan las instrucciones a las instancias que resulten pertinentes, se le comunica la aprobación del presupuesto extraordinario N.° 2-2014 de ese Consejo por la suma de ?509.738,54 miles. Al respecto, se aprueban los aumentos propuestos, así como su correspondiente aplicación, con fundamento en las justificaciones incorporadas en el documento presupuestario, sin detrimento de la fiscalización y los resultados que determine la Contraloría General de la República en la aplicación de sus competencias. Por último, no se omite advertir a esa Administración sobre su responsabilidad de: garantizar que la ejecución de los recursos específicos ajustados permita cumplir cabalmente con las obligaciones que le han sido asignadas en el ordenamiento jurídico; y tener claras las causas que dan origen a incrementos en sumas sin asignación presupuestaria y establecer los mecanismos que le permitan prever tal resultado, a fin de lograr una planificación óptima que garantice la ejecución de esos recursos en el ejercicio presupuestario correspondiente. Atentamente, Marcela Aragón Sandoval Gerente de Área JLCV/VMB/mzl Ce: Paola Hernández, Encargada de la Unidad de Presupuesto. G-2013002848, P-3 Ni: 23007, 24127 - 2014 h ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S : http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio No. 08263 12 de agosto de 2014 DFOE-IFR-0476 Señor Carlos Segnini Villalobos Presidente de la Junta Directiva CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES Estimado señor: Asunto: Autorización de prórroga para el nombramiento interino del Auditor Interno del Consejo Nacional de Concesiones Con la indicación de que lo haga del conocimiento de la Junta Directiva, nos referimos a su oficio Nro. JDCNC-PRES-N°020-2014 de 28 de julio del presente año, mediante el cual solicita, según acuerdo de la Junta Directiva emitido en la sesión ordinaria Nro. 23-2014 de 17 de julio de los corrientes, autorización para ampliar por un mes el plazo del nombramiento interino del Auditor Interno del Consejo Nacional de Concesiones, fundamentando esa petición en que no se ha concluido con el proceso de reclutamiento y selección para la contratación de esa plaza. La presente solicitud se realiza al amparo de lo dispuesto en el artículo 31 de la Ley General de Control Interno, Nro. 8292 y en los “Lineamientos sobre los requisitos de los cargos de auditor y subauditor internos, las condiciones para las gestiones de nombramiento, suspensión y destitución de dichos cargos y la aprobación del reglamento de organización y funcionamiento de las auditorías internas del Sector Público”, emitidos por la Contraloría General de la República, mediante la resolución Nro. R-CO-91-2006 de las nueve horas del 17 de noviembre de 20061, que establecen la posibilidad de que se autorice nombramientos interinos hasta un plazo máximo de doce meses. 1 Modificados mediante resolución R-DC-119-2009 del 16 de ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nro. 02782 13 de marzo de 2014 DFOE-IFR-0146 Ingeniero Edwin Rodríguez Aguilera Secretario Técnico CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES Fax: 2253-0852 Asunto: Autorización para prorroga en el plazo interino del Auditor Interno del Consejo Nacional de Concesiones. Se atiende el oficio DST-OF-207-2014, por usted suscrito el día 04 de marzo de 2013, mediante el cual solicita que este órgano contralor atienda la solicitud de prórroga del nombramiento de quien en la actualidad ocupa el cargo de Auditor Interno en forma interina. Dicho requerimiento se da en virtud que el plazo autorizado por el órgano contralor para que el Licenciado Johnny Villalobos Sequeira ejerza en forma interina el cargo se encuentra próximo a vencer, situación que debe considerarse ya que el proceso de nombramiento definitivo del Auditor Interno se encuentra aún en proceso, siendo que en la actualidad se está valorando las ofertas recibidas y posteriormente se debe programar las entrevistas con los candidatos que sobrepasen esa etapa de valoración. Así, por las etapas y tiempos que hacen falta para culminar el proceso de nombramiento definitivo y contando con la autorización de la Junta Directiva, se pide la prórroga del nombramiento interino del Licenciado Villalobos Sequeira por un periodo máximo de tres meses. Ante dicho requerimiento, de manera inicial, debe recalcarse que esta Contraloría General, en apego de lo estipulado en el artículo 31 de la Ley General de Control Interno, relacionado con el nombramiento del auditor y sub auditor interno, dispuso mediante oficio DFOE-IFR-0508(09604)-2013, dictado el 12 de setiembre del 201 ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nro. 02572 07 de marzo de 2014 DFOE-IFR-0131 Ingeniero Pedro Castro Fernández Ministro MINISTERIO DE OBRAS PÚBLICAS Y TRANSPORTES Estimado señor: Asunto: Remisión del informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales, en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín Me permito remitirle copia del informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de una auditoría de carácter especial efectuada en el Consejo Nacional de Concesiones, sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales, en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos (y/o términos) fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones del órgano contralor. Además, también se requiere que esa Administración designe y le comunique a esa Área, en un plazo no mayor de cinco días hábiles, el nombre, número de teléfono y correo electrónico de la persona que fungirá como el contacto oficial con esa Área a quien únicamente le corresponderá la función de brindar la información que se le requiera a efectos de dar el seguimiento correspondiente a cada una de las disposiciones del informe y facilitar la comunicación entre el destinatario de la disposición y el Área de Seguimiento de Disposiciones. Las citadas funciones asignadas al contacto oficial no deberán confundirse con las del destinatario de las disposiciones, pues es este últi ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nro. 02574 07 de marzo de 2014 DFOE-IFR-0133 Licenciado Johnny Villalobos Sequeira Auditor Interno a.i. CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES Estimado señor: Asunto: Remisión del Informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, Auditoría de carácter especial sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales, en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín Para su conocimiento, me permito remitirle copia del Informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa (DFOE), en el cual se consignan los resultados de la Auditoría de carácter especial efectuada en el Consejo Nacional de Concesiones, sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales, en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín. Con respecto a las disposiciones del citado informe el Área de Seguimiento de Disposiciones (ASD) de la DFOE, es la instancia técnica responsable de verificar su oportuno y efectivo cumplimiento y la competente para determinar si dichas disposiciones se han cumplido o no. Para efectos de esa verificación, el ASD podrá solicitarle expresamente a esa Auditoría su colaboración en los asuntos que requiera. Atentamente, Allan Roberto Ugalde Rojas GERENTE DE ÁREA ARUR/HMB/CVS/vas Adjunto: Lo indicado Ce: Área de Seguimiento de Disposiciones G.: 2013000367, P-7 ] ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nro. 02573 07 de marzo de 2014 DFOE-IFR-0132 Señora Ginette Monge Amador Secretaria, Junta Directiva CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES Estimada señora: Asunto: Remisión del Informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, Auditoría de carácter especial sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales, en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín Me permito remitirle el Informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la Auditoría de carácter especial efectuada en el Consejo Nacional de Concesiones, sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín. Lo anterior, con el propósito de que ese informe sea puesto por usted en conocimiento de los miembros de esa Junta Directiva, en la sesión de dicho órgano colegiado, inmediata posterior a la fecha de recepción de ese informe. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos (y/o términos) fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones del órgano contralor. Además, también se requiere que esa Administración designe y le comunique a esa Área, en un plazo no mayor de cinco días hábiles, el nombre, número de teléfono y correo electrónico de la persona que fungirá como el contacto oficial con esa Área a quien únicamente le corresponderá la función de brindar la información que se le requiera a efectos de dar el seguimiento correspondiente a cada una de las disposiciones ...

T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica INFORME Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014 07 de marzo de 2014 DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES EN LA FASE PREVIA DEL PROYECTO DE CONCESIÓN DE LA TERMINAL DE CONTENEDORES DE MOÍN (TCM) 2014 T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO Página nro. RESUMEN EJECUTIVO 1. INTRODUCCIÓN .....................................................................................................1 ORIGEN DE LA AUDITORÍA ......................................................................................................................... 1 OBJETIVO DE LA AUDITORÍA ...................................................................................................................... 1 NATURALEZA Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA ................................................................................................ 1 GENERALIDADES ACERCA DE LA AUDITORÍA ............................................................................................... 2 METODOLOGÍA APLICADA .......................................................................................................................... 5 2. RESULTADOS .........................................................................................................6 CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES NECESARIAS PARA EL INICIO DEL PERIODO DE CONSTRUCCIÓN.................. 6 RIESGO DE INCUMPLIMIENTO DE LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS PARA LA ETAPA DE TRANSICIÓN ......... 6 FUNCIONAMIENTO DE LA UNIDAD EJECUTORA DE LA TCM .................... ...

DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA ÁREA DE FISCALIZACIÓN DE SERVICIOS DE INFRAESTRUCTURA T: (506) 2501-8000 F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr S: http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nro. 02575 07 de marzo de 2014 DFOE-IFR-0134 Señor Paul Jonathan Gallie Apoderado Generalísimo APM TERMINALS MOÍN S.A. Estimado señor: Asunto: Remisión del informe de auditoría de carácter especial sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín (TCM). Me permito remitirle copia del informe Nro. DFOE-IFR-IF-03-2014, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de una auditoría de carácter especial efectuada en el Consejo Nacional de Concesiones, sobre el cumplimiento de las obligaciones contractuales, en la fase previa del proyecto de concesión de la Terminal de Contenedores de Moín. De conformidad con lo establecido por los artículos 343, 346 y 347 de la Ley General de la Administración Pública, contra el presente informe caben los recursos ordinarios de revocatoria y apelación, que deberán ser interpuestos dentro del tercer día a partir de la fecha de recibo de esta comunicación, correspondiéndole a esta Área de Fiscalización la resolución de la revocatoria y al Despacho Contralor, la apelación. De presentarse conjuntamente los recursos de revocatoria y apelación, esta Área de Fiscalización en caso de rechazo del recurso de revocatoria, remitirá el recurso de apelación al Despacho Contralor para su resolución. Atentamente, Lic. Allan Roberto Ugalde Rojas GERENTE DE ÁREA ARUR/HMB/CVS/vas G. : 2013000367-7 ] ...

DIVISIÓN DE CONTRATACIÓN ADMINISTRATIVA Al contestar refiérase al oficio No. 02270 28 de febrero del 2014 DCA-0572 Señor Ing. Edwin C. Rodríguez Aguilera Secretario Técnico CONSEJO NACIONAL DE CONCESIONES Fax: 2253-0852 Estimado señor: Asunto: Se aprueba el contrato suscrito entre el Consejo Nacional de Concesiones y el Consorcio GETINSA-GABINETE, S.A. para la prestación del servicio de consultoría para la supervisión de la explotación del Contrato de Concesión de la Carretera San José – Caldera, por un monto de $9.955.850,00 (nueve millones novecientos cincuenta y cinco mil ochocientos cincuenta dólares exactos), derivado de la Licitación Pública Internacional 2013LI-000001-00200. Nos referimos a su oficio No. DST-OF-033-2014, recibido en esta Contraloría General de la República en fecha 14 de enero de 2014, mediante el cual remite para refrendo el contrato suscrito entre el Consejo Nacional de Concesiones y el Consorcio GETINSA-GABINETE, S.A. para la prestación del servicio de consultoría para la supervisión de la explotación del contrato de concesión de la Carretera San José – Caldera, por un monto de $9.955.850,00 (nueve millones novecientos cincuenta y cinco mil ochocientos cincuenta dólares exactos), derivado de la Licitación Pública Internacional 2013LI-000001- 00200. Esta División de Contratación Administrativa requirió información adicional a la Administración contratante, mediante oficios DCA-0377, DCA-0393, DCA-0405, y DCA-0502, los cuales fueron atendidos mediante oficios No. DST-OF-161-2014 de fecha 20 de febrero de 2014 recibido en esta Contraloría General en fecha 21 de febrero, y oficio No. DST-OF-188-2014 de fecha 26 de febrero, recibido el día 27 de igual mes y año. Por disposición del artículo 8 del Reglamento sobre el Ref ...